北交所组织券商自查 聚焦证券代码批量切换技术等

为确保存量上市公司证券代码批量切换工作顺利实施，北京证券交易所近期组织券商及信息商等市场核心参与机构，开展全面的技术和业务准备情况自查。相关情况如下：自查背景：统一的“920”号段强化了市场对北交所的认知，增强了板块辨识度和品牌效应，有助于吸引更多优质企业和增量资金入场。此次自查是北交所在关键市场技术升级前的风控举措，旨在全面验证各参与主体在技术兼容、业务衔接及客户服务层面的准备成熟度，为代码切换平稳实施奠定基础。自查重点：    技术系统与终端服务：关注券商交易及行情终端系统对投资者的服务连续性。券商需确保终端系统能完整展示股票历史行情，保证客户持仓新旧代码自动转换且持股时间连续计算，落实股息红利差别化计税及股份变动管理规则，强调新旧代码在行情查询、交易记录调取等方面的双向兼容性，还需多渠道提供新代码交易支持，并为投资者提供终端升级指引。    结算体系：券商需保证能正常接收并处理结算公司下发的各类对账及业务数据文件，配备代码切换业务专项风险管理预案，能依据切换后代码进行转托管、协助执法等业务报送及处理，支持结算备付金头寸管理并及时履行交收义务。    客户沟通与内部培训：券商需制定面向全体开通北交所权限投资者的代码切换专项投教方案，利用多种形式制作投教产品，并完善客服培训体系，开展内部业务员工培训，保障一线服务响应能力与业务处理准确性。